Übung 1 · Auswertung im Raum
Wo stehen wir?
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Antworten
Welche Prozesse tauchen am häufigsten auf?
Bis zu drei pro Person. Anteil an allen Antworten.
- Jährliches Compliance-Risk-Assessment0 (0 %)
- Regulatory Monitoring0 (0 %)
- Compliance-Reporting aus Rohdaten0 (0 %)
- Erstellung von Schulungsmaterial0 (0 %)
- Geschäftspartnerprüfung (Due Diligence)0 (0 %)
- Überwachung von Schulungsnachweisen0 (0 %)
- Geschenke- und Einladungsregister0 (0 %)
- Policy Management0 (0 %)
- Meldungen aus dem Hinweisgebersystem0 (0 %)
- KYC-Checks0 (0 %)
- PEP-Screening und Transaktionsmonitoring0 (0 %)
- Interne Korrespondenz0 (0 %)
Wie laufen die Prozesse heute ab?
- Ohne KI0 (0 %)
- Weg 1: Chat0 (0 %)
- Weg 2: Ordner mit Ablauf0 (0 %)
- Weg 3: eigene App0 (0 %)
Welche Datenklasse haben sie?
- A: Öffentlich0 (0 %)
- B: Intern ohne Personenbezug0 (0 %)
- C: Personenbezogen oder geheim0 (0 %)